સેબીએ નિયમોના ઉલ્લંઘન બદલ યસ સિક્યોરિટીઝ પર 5 લાખ રૂપિયાનો દંડ લગાવ્યો છે. જે કેસોમાં આ દંડ લાદવામાં આવ્યો છે તેમાં ક્લાયન્ટ ફંડના સેટલમેન્ટમાં અનિયમિતતા, માર્જિન કલેક્શન, લિવરેજ અને એક્સપોઝર લિમિટ સંબંધિત નિયમોનું ઉલ્લંઘન સામેલ છે. 27 સપ્ટેમ્બરે આપેલા તેના એક આદેશમાં સેબીએ લખ્યું છે કે યસ સિક્યોરિટી તેના ગ્રાહકો પ્રત્યેની તેની જવાબદારીઓ નિભાવવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
નાના રોકાણકારો માટે ટ્રેડિંગ સભ્ય મહત્વપૂર્ણ છે
સેબીએ પોતાના નિર્ણયમાં એમ પણ કહ્યું છે કે સિક્યોરિટી માર્કેટ માટે બ્રોકર અને ટ્રેડિંગ મેમ્બરની ભૂમિકા ખૂબ જ મહત્વપૂર્ણ છે. ખાસ કરીને નાના રોકાણકારો માટે કારણ કે બ્રોકર અથવા ટ્રેડિંગ મેમ્બર તેમની સાથે સીધા જોડાયેલા છે. આવી સ્થિતિમાં, દરેક ટ્રેડિંગ મેમ્બર માટે સેબી અથવા બજારો દ્વારા જારી કરાયેલ માર્ગદર્શિકા અને નિયમોનું સખતપણે પાલન કરવું જરૂરી બની જાય છે.
મામલો શું હતો
નિયમોના ઉલ્લંઘનને લગતા કેટલાક મામલા હતા જ્યાં તફાવત ખૂબ જ ઓછો હતો. માર્જિન કલેક્શન સંબંધિત એક મામલો હતો જેમાં માત્ર 2083 રૂપિયાના તફાવતને કારણે નિયમનું ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું હતું. વાસ્તવમાં બ્રોકરેજે રૂ. 1,50,088નું માર્જિન ક્વોટ કર્યું હતું જ્યારે વાસ્તવિક માર્જિન રૂ. 1,52,171 હતું. હા સિક્યોરિટીઝે આ માટે સિસ્ટમને જવાબદાર ઠેરવી હતી. જો કે, સેબીએ તેની તપાસમાં આ દાવો સ્વીકાર્યો ન હતો.
